ARROWS przeprowadziła klienta przez kontrolę czeskiego FAÚ i wzmocniła jego system AML

Kancelaria adwokacka ARROWS zapewniała klientowi wsparcie prawne podczas kontroli czeskiego Urzędu Analiz Finansowych (Finanční analytický úřad, FAÚ), ukierunkowanej na wypełnianie obowiązków AML. Kluczowe było szybkie ocenienie rzeczywistego stanu procesów wewnętrznych, prawidłowe reagowanie na żądania organu kontrolnego, a jednocześnie zminimalizowanie ryzyka sankcji. W efekcie kontrola została przeprowadzona bez istotnych skutków dla klienta, a jego system AML został wzmocniony na przyszłość.

Po wszczęciu kontroli ARROWS przeanalizowała, w jaki sposób klient w praktyce wypełnia obowiązki w zakresie identyfikacji i weryfikacji klientów, oceny ryzyka, ustalania beneficjentów rzeczywistych oraz przechowywania dokumentacji AML. Przyjęta strategia polegała na połączeniu merytorycznej obrony proceduralnej z szybkim uzupełnieniem tych części dokumentacji i procedur wewnętrznych, które należało doprecyzować lub ujednolicić. Wariant ten był w danej sprawie najwłaściwszy, ponieważ pozwolił wykazać, że klient faktycznie wypełnia obowiązki AML, a zarazem usunąć poszczególne słabsze punkty jeszcze w toku kontroli.