ARROWS begleitete einen Mandanten durch eine Prüfung des FAU und stärkte sein AML-System

Die Rechtsanwaltskanzlei ARROWS leistete einem Mandanten rechtlichen Beistand bei einer Prüfung durch das Finanzanalyseamt, die auf die Erfüllung der AML-Pflichten (Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche) abzielte. Entscheidend war es, den tatsächlichen Stand der internen Prozesse schnell zu bewerten, korrekt auf die Anforderungen der Kontrollbehörde zu reagieren und gleichzeitig das Sanktionsrisiko zu minimieren. Das Ergebnis war die erfolgreiche Bewältigung der Prüfung ohne wesentliche Auswirkungen für den Mandanten und die Stärkung seines AML-Systems für die Zukunft.

Nach Beginn der Prüfung analysierte ARROWS, wie der Mandant in der Praxis die Pflichten bei der Identifizierung und Überprüfung von Mandanten, der Risikobewertung, der Überprüfung der wirtschaftlichen Eigentümer und der Aufbewahrung der AML-Dokumentation erfüllt. Die gewählte Strategie bestand aus einer Kombination aus sachlicher prozessualer Verteidigung und der schnellen Ergänzung jener Teile der Dokumentation und der internen Verfahren, die präzisiert oder vereinheitlicht werden sollten. Diese Variante war im gegebenen Fall am besten geeignet, da sie es ermöglichte, nachzuweisen, dass der Mandant die AML-Pflichten tatsächlich erfüllt, und gleichzeitig einzelne Schwachstellen noch während der Prüfung zu beseitigen.