ARROWS asesoró a un cliente durante una inspección de la FAU y reforzó su sistema AML

El bufete de abogados ARROWS proporcionó apoyo legal a un cliente durante una inspección de la Dirección de Análisis Financiero centrada en el cumplimiento de las obligaciones en materia de PBC. Fue clave evaluar rápidamente el estado real de los procesos internos, responder correctamente a los requerimientos del órgano de control y, al mismo tiempo, minimizar el riesgo de sanciones. El resultado fue la superación de la inspección sin un impacto significativo para el cliente y el fortalecimiento de su sistema de PBC para el futuro.

Tras el inicio de la inspección, ARROWS analizó cómo el cliente cumplía en la práctica con sus obligaciones de identificación y control de clientes, evaluación de riesgos, verificación de los titulares reales y conservación de la documentación en materia de PBC. La estrategia elegida consistió en una combinación de defensa procesal sustantiva y la rápida complementación de aquellas partes de la documentación y los procedimientos internos que convenía precisar o unificar. Esta opción fue la más adecuada en este caso, ya que permitió demostrar que el cliente cumplía de facto con las obligaciones en materia de PBC y, al mismo tiempo, eliminar las deficiencias parciales durante el transcurso de la propia inspección.