Qué riesgos corren las empresas que hagan lobby sin registrarse

Qué significa exactamente la Ley checa de regulación del lobby

El término «de forma sistemática» significa aquí que se trata de una actividad regular, repetida o realizada de manera sistemática con el fin de alcanzar un resultado determinado. No puede tratarse, por tanto, de un contacto fortuito y puntual, sino de un esfuerzo deliberado por influir en cargos públicos. En la práctica, el concepto de sistematicidad es clave y los abogados de ARROWS abordan habitualmente esta cuestión, porque la frontera entre la comunicación ordinaria y el lobby puede ser muy fina.

La ley contiene importantes excepciones. Según el § 3 de la Ley de regulación del lobby checa (en adelante, «Ley del lobby»), no se considera lobby, por ejemplo, la participación en consultas públicas, el procedimiento ordinario de observaciones a través del portal ODok/eKlep, ni la actividad de los partidos políticos o de las organizaciones sindicales. Si envía observaciones a un proyecto de ley a través del sistema electrónico oficial, esto no se considera lobby y no necesita registrarse.

El objetivo del registro es la transparencia: que tanto el público como el Estado sepan con claridad quién intenta influir en los cargos públicos. El Registro de lobistas y personas objeto de lobby lo gestiona el Ministerio de Justicia de la República Checa (Ministerstvo spravedlnosti) y es de acceso público. Cualquiera puede consultar en él quién hace lobby, en interés de quién y qué pasos concretos lleva a cabo.

Qué contiene el registro de lobistas

El registro gestionado por el Ministerio de Justicia contiene los datos de los lobistas registrados y, dentro de sus informes de actividad, también información sobre las personas objeto de lobby y los objetivos del lobby. El sistema ofrece una función de búsqueda y los datos se conservan durante el plazo establecido por la ley, por lo general varios años después de la baja del lobista.

Cada lobista debe presentar además en el registro un informe de actividad por cada semestre transcurrido. Los plazos de presentación vencen, por lo general, a finales del mes siguiente al cierre del semestre. En la declaración debe indicar con qué personas objeto de lobby trató, qué norma jurídica o documento intentó influir y en interés de quién actuó.

Qué temer si no se cumple la obligación de registro

Si su empresa hace lobby de forma sistemática y no está inscrita en el registro, se expone a sanciones administrativas considerables. La infracción consistente en hacer lobby sin registro puede castigarse con una multa de hasta 1 000 000 CZK (aprox. 41 200 EUR). En el caso de las personas jurídicas, el límite máximo puede calcularse también a partir del volumen de negocios neto anual (hasta el 3 %), o puede imponerse la prohibición de actividad.

Lo fundamental es que la sanción puede imponerse con independencia de que su lobby haya tenido éxito. Aunque su intento haya fracasado, ha infringido la ley al no registrarse. Los abogados de ARROWS abordan este aspecto una y otra vez en la práctica, porque muchos empresarios creen erróneamente que la sanción solo procede cuando la influencia se ha consumado.

Problemas por datos insuficientes o falsos en el registro

No se trata solo de la falta total de registro. Si se registra, pero facilita datos falsos o incompletos en el informe de actividad, se expone a una multa elevada. Se trata, por ejemplo, de situaciones en las que oculta al cliente en cuyo interés hace lobby o no indica el objeto del lobby.

Aquí cada detalle cuenta. Cuando su persona jurídica hace lobby, actúa en su nombre una persona física concreta. En la práctica, las empresas suelen pasar por alto los detalles administrativos relacionados con la comunicación de cambios en los datos, lo que puede dar lugar a sanciones innecesarias.

Errores en la declaración o falta de presentación

Si se registra correctamente, pero después no presenta el informe de actividad a tiempo o lo presenta incompleto, comete una infracción. El informe se presenta dos veces al año y su estructura viene determinada por la normativa de desarrollo o por el formulario del Ministerio de Justicia.

Parece sencillo, pero en el mundo real exige disciplina. Las empresas a menudo no llevan un registro correcto de sus contactos con políticos y funcionarios del Estado. A veces no tienen claro qué contacto encaja en la definición de lobby. Los abogados de ARROWS ayudan a preparar cada informe para que sea formalmente correcto.

A cuánto ascienden las multas y qué ocurre con ellas

Las cuantías de las multas varían según la gravedad de la infracción. La ley distingue entre errores administrativos y la elusión consciente de la ley.

• Infracciones administrativas: Por incumplir la obligación de notificación o no presentar el informe de actividad pueden imponerse multas de decenas a cientos de miles de coronas checas (típicamente hasta 100 000 CZK (aprox. 4 100 EUR) o 300 000 CZK (aprox. 12 300 EUR)).
• Infracciones graves: Por hacer lobby sin registro, las personas físicas se exponen a una multa de hasta 1 000 000 CZK. En el caso de las personas jurídicas, la sanción puede alcanzar hasta el 3 % del volumen de negocios neto anual o un importe fijo de millones de coronas.

Además, puede imponerse la prohibición de actividad, es decir, la prohibición de ejercer el lobby durante un periodo determinado. La resolución sobre la infracción es un acto de acceso público y, en caso de infracciones graves, puede publicarse.

Daños a la reputación y consecuencias para las relaciones comerciales

La multa no es el único problema. Si el público llega a conocer su infracción de la ley, a sus socios comerciales les resultará más difícil trabajar con su empresa. Las instituciones con normas de compliance estrictas pueden mostrarse reacias a negociar con usted o a mantener las relaciones contractuales.

Si es usted, por ejemplo, proveedor o socio de una gran corporación, su equipo jurídico revisará en la due diligence también sus riesgos de compliance. Lo mismo ocurre al concurrir a licitaciones públicas, donde la infracción no implica necesariamente la exclusión automática, pero proyecta una mala imagen del licitador.

Además, puede investigarse si tras un lobby poco transparente se esconde corrupción o actividad delictiva. La ley nació, entre otras cosas, para reforzar la transparencia del proceso legislativo. Un comportamiento sospechoso puede desencadenar un control más profundo por parte de las autoridades penales.

Tabla de riesgos: qué le ocurrirá si no cumple la regulación

Cuándo le afecta la ley y cuándo no

Aquí surge una pregunta práctica: ¿a quién se aplica exactamente la Ley del lobby? La ley afecta a quienes se comunican de forma sistemática con un círculo delimitado de cargos públicos (las denominadas personas objeto de lobby) con el fin de influir en la legislación o en documentos estratégicos.

Quiénes son las personas objeto de lobby

Según la ley, son personas objeto de lobby en particular:

• Diputados y senadores del Parlamento de la República Checa
• Miembros del Gobierno (ministros), sus viceministros y secretarios de Estado
• Titulares de los órganos centrales de la Administración y sus adjuntos
• El Presidente de la República y el jefe de la Oficina del Presidente de la República
• Miembros del Consejo de Gobierno del Banco Nacional Checo (ČNB) (en lo relativo a pronunciarse sobre normas jurídicas)
• Miembros de los consejos de autoridades independientes (p. ej., el Consejo de Radio y Televisión (RRTV), la Oficina Checa de Telecomunicaciones (ČTÚ) o la Oficina para la Protección de la Competencia (ÚOHS))

Si intenta impulsar un cambio legislativo ante un diputado o un ministro, se trata de un contacto con una persona objeto de lobby. Si se dirige a un técnico o asistente, la situación puede ser distinta, aunque el lobby a menudo se dirige de forma indirecta a los cargos públicos.

Qué no se considera lobby

La ley contiene excepciones a su ámbito de aplicación. Por regla general, no se consideran lobby:

• El procedimiento de observaciones: la presentación de observaciones a través de eKlep/ODok.
• Las actuaciones en procedimientos administrativos o judiciales: en ellos la posición procesal está regulada por otras leyes.
• La actividad de los partidos y movimientos políticos.
• El diálogo social: las negociaciones de sindicatos y organizaciones empresariales.
• La comunicación a través de los medios: comunicados de prensa, intervenciones públicas.
• La actividad de los colegios profesionales creados por ley.

Aquí se esconden muchos peligros. Si cree que participa en un debate público, pero en realidad mantiene en paralelo negociaciones no públicas con ministros, eso sí puede constituir lobby. La frontera entre la actividad transparente y el lobby es muy sutil, por lo que los abogados de ARROWS le asesoran sobre cómo mantenerse dentro de la legalidad.

Obligaciones que tiene como lobista

Si es usted lobista y se registra, debe cumplir varias obligaciones:

1. Advertir de su condición: en el contacto con una persona objeto de lobby debe indicar que es lobista y en interés de quién actúa.

2. Llevar un registro veraz: los datos del registro y de los informes deben corresponder a la realidad.

3. Presentar informes de actividad: dos veces al año debe presentar un informe sobre el periodo transcurrido.

4. Comunicar los cambios: si cambian sus datos en el registro, debe notificarlo sin demora al Ministerio de Justicia.

Complicaciones en la práctica

En la práctica, la situación es más compleja. Por ejemplo, cuando hace lobby una persona jurídica (una empresa), lo hace a través de personas físicas (empleados, administradores). La responsabilidad del registro y de la presentación de informes recae principalmente en el lobista registrado (es decir, la empresa).

Los abogados de ARROWS resuelven estos matices a diario y saben ofrecer a sus clientes soluciones que minimizan la carga administrativa sin comprometer la legalidad.

La huella legislativa: una obligación para el Estado

En relación con la nueva ley se introduce también la denominada huella legislativa. Esta forma parte de la exposición de motivos de los proyectos normativos. El proponente de la ley (p. ej., un ministerio) está obligado a indicar en la exposición de motivos con qué lobistas se reunió durante la elaboración del proyecto y qué propuestas sustanciales se debatieron.

Esto significa que, si se reúne con un ministro para convencerle de modificar una ley, ese contacto puede aparecer en un documento público. El Estado reconoce así de forma transparente quién ha participado en la elaboración de la norma.

Cómo evitar problemas: consejos prácticos

Para minimizar los riesgos es clave configurar los procesos internos de manera que no infrinja la ley sin saberlo.

• Averigüe si realmente hace lobby
  El primer paso es tener claro si su actividad constituye lobby o no. Pregúntese si intenta influir de forma sistemática en una persona objeto de lobby durante la elaboración de normas. Si la respuesta es afirmativa, debe registrarse. En caso de duda, el despacho de abogados ARROWS le elaborará un dictamen jurídico.
• Regístrese a tiempo
  Si ha llegado a la conclusión de que hace lobby, regístrese. El registro de lobistas lo gestiona el Ministerio de Justicia y el proceso es electrónico. Los abogados del despacho ARROWS le ayudarán con el proceso de registro y se asegurarán de que todos los datos sean correctos.
• Lleve documentación
  Antes incluso de empezar a hacer lobby, lleve un registro interno de sus actividades. Anote con quién se reunió, cuándo y dónde tuvo lugar la reunión y de qué trató. Este registro será imprescindible al cumplimentar el informe semestral de actividad.
• Prepare correctamente el informe de actividad
  Debe presentar el informe en los plazos legales, por lo general dentro de los 30 días siguientes al cierre del semestre. El informe debe contener datos concretos y, si lo omite o lo presenta incompleto, se expone a sanciones. El despacho de abogados ARROWS ayuda habitualmente a sus clientes a preparar estos informes.
• Comunique con claridad su condición
  Al tratar con un cargo público, actúe con transparencia. La persona objeto de lobby tiene derecho, y a veces incluso la obligación, de saber con quién trata.
• Siga la interpretación de la ley
  La Ley del lobby es nueva y su interpretación puede ir precisándose mediante las directrices metodológicas del Ministerio de Justicia. Los abogados del despacho ARROWS siguen todos los cambios legislativos y pueden mantenerle informado de forma continua.

Tabla de riesgos: escenarios prácticos a los que se expone

Qué ocurre si el ministerio detecta una infracción

Si el Ministerio de Justicia detecta indicios de infracción de la ley, por lo general incoa un procedimiento sancionador. En este procedimiento se examina si concurren los elementos de la infracción y se impone la sanción. Contra la resolución cabe interponer recurso y, posteriormente, defenderse en su caso mediante un recurso contencioso-administrativo ante los tribunales.

La resolución sobre la infracción puede inscribirse en el registro de infracciones y, en caso de reincidencia, las cuantías de las multas aumentan.

Los abogados del despacho ARROWS pueden representarle en cualquier procedimiento administrativo y utilizar todos los medios procesales para su defensa.

Situaciones específicas: lo que las empresas a menudo no tienen claro

• Es usted el impulsor de la legislación
  Si su empresa promueve de forma activa y sistemática un cambio legislativo que le beneficiaría y se comunica al respecto directamente con personas objeto de lobby, cumple la definición de lobby.
• Colabora con una agencia de lobby
  Si contrata a profesionales, la agencia se registra como lobista y le indica a usted como cliente. Es importante contar con un contrato que obligue a la agencia a cumplir la Ley del lobby, para que no resulte perjudicado por su eventual inactividad o error.
• Colegio profesional o asociación
  La actividad de los colegios profesionales creados por ley en el ejercicio de sus funciones legales está, por regla general, excluida de la regulación del lobby. Sin embargo, si estas entidades se apartan de su función legal y hacen lobby más allá de sus cometidos, las obligaciones pueden aplicárseles.
• Empresa pequeña
  La ley no distingue a los lobistas según su volumen de negocios, sino según la naturaleza de su actividad. Si una empresa pequeña hace lobby de forma sistemática, debe registrarse igual que una gran corporación.

Conclusión

La Ley del lobby es una parte real del ordenamiento jurídico y las empresas que hacen lobby sin registrarse se arriesgan a multas y problemas de reputación. La ley define con claridad las reglas del juego y la transparencia del proceso.

Los abogados del despacho ARROWS se ocupan de esta materia a diario y pueden ofrecerle la seguridad jurídica que protegerá su negocio.

La solución más sencilla es no dejar nada al azar. Póngase en contacto con el despacho de abogados ARROWS, obtenga asesoramiento jurídico y averigüe exactamente cómo debe actuar. El despacho de abogados ARROWS tiene contratado un seguro de responsabilidad civil profesional, lo que le ofrece una garantía adicional de la calidad de sus servicios. Escríbanos a consultas@arws.cz y concertaremos una consulta.