Compliance-Schulungen für Mitarbeiter von Glücksspielunternehmen

Zusammenfassung

Die Compliance-Schulung von Mitarbeitern ist für Glücksspielbetreiber verpflichtend und ergibt sich aus dem tschechischen Gesetz Nr. 186/2016 Slg. über Glücksspiele (im Folgenden „Glücksspielgesetz“) und insbesondere aus dem tschechischen Gesetz Nr. 253/2008 Slg. über bestimmte Maßnahmen gegen die Legalisierung von Erträgen aus Straftaten und die Terrorismusfinanzierung (im Folgenden „AML-Gesetz“).

Mitarbeiter, die für die Registrierung von Spielern, die Überwachung von Transaktionen und die Meldung verdächtiger Geschäfte verantwortlich sind, müssen die KYC-Prozesse verstehen und über konkrete Kenntnisse zur Risikoerkennung verfügen.

Jeder Mitarbeiter mit direktem Kontakt zu Spielern sollte die Grundsätze des verantwortungsvollen Spielens kennen, um Anzeichen problematischen Verhaltens zu erkennen und einfühlsam sowie im Interesse des Spielers reagieren zu können.

Unzureichende oder fehlende Schulungen können zu Geldbußen von bis zu 50 Millionen CZK (ca. 2,1 Mio. EUR) (bei Verstößen gegen das Glücksspielgesetz) oder bis zu 10 % des jährlichen Nettoumsatzes (bei Verstößen gegen das AML-Gesetz), zum Verlust der Lizenz und zur persönlichen strafrechtlichen Verantwortlichkeit leitender Mitarbeiter führen.

Rechtsgrundlagen der Pflicht zur Mitarbeiterschulung

Ein Glücksspielbetreiber ist nicht nur Veranstalter eines Spiels – im rechtlichen Sinne wird er zum sogenannten Verpflichteten nach dem AML-Gesetz, also dem Gesetz über bestimmte Maßnahmen gegen die Legalisierung von Erträgen aus Straftaten und die Terrorismusfinanzierung.

Diese Einstufung bedeutet, dass Sie vergleichbare Compliance-Pflichten treffen wie Banken oder Versicherungen. Daran anknüpfend verlangen das tschechische Finanzministerium (Ministerstvo financí) und das Finanzanalytische Amt (Finanční analytický úřad, FAÚ) ausdrücklich, dass alle Schlüsselmitarbeiter Ihres Unternehmens regelmäßige Schulungen im Bereich AML und KYC absolvieren, wobei die Einzelheiten zu Inhalt und Häufigkeit der Schulungen die Durchführungsverordnung Nr. 367/2008 Slg. über bestimmte Anforderungen an das System interner Grundsätze regelt.

Die Rechtsgrundlage für Schulungen finden Sie auch im Glücksspielgesetz, das im Zusammenhang mit der Lizenzierung der Betreiber voraussetzt, dass der Betreiber wirksame interne Kontrollprozesse eingerichtet hat (vgl. z. B. § 72 Abs. 2 Buchst. d des Glücksspielgesetzes) – und an diesen Prozessen wirken geschulte Mitarbeiter mit. Wenn Sie interne Regeln und Schulungen so ausgestalten müssen, dass sie einer Kontrolle standhalten, kann Ihnen auch unsere Spezialisierung auf Glücksspiel und Lotterien helfen.

Die staatliche Aufsicht über die Einhaltung dieser Pflichten üben dabei gleich mehrere Behörden aus: das Finanzministerium, die Zollverwaltung der Tschechischen Republik (Celní správa ČR) und das FAÚ. Stellen sie bei einer Kontrolle fest, dass Schlüsselmitarbeiter nicht über ausreichende Kenntnisse verfügen, führt dies zu schwerwiegenden Sanktionen.

Im März 2026 hat das FAÚ die neue methodische Anweisung Nr. 6 für Verpflichtete aus dem Glücksspielsektor herausgegeben, die konkret auf Mängel bei der Mitarbeiterschulung hinweist und die Notwendigkeit hochwertiger, relevanter und regelmäßig wiederholter Schulungen betont. Die praktischen Auswirkungen der AML-Pflichten im Glücksspiel (einschließlich der Schulungsanforderungen) fassen wir auch im Artikel Pflichten der Glücksspielbetreiber im Bereich AML und Terrorismusfinanzierung zusammen. Es handelt sich also nicht nur um eine Empfehlung – es ist ein klares Signal, dass die Aufsichtsbehörde diesen Bereich aktiv beobachtet und kontrolliert.

Wer geschult werden muss und warum

Nicht alle Ihre Mitarbeiter benötigen dieselbe Schulung. Glücksspielbetreiber müssen nach Rollen und Verantwortlichkeiten differenzieren. Die höchsten Anforderungen gelten für Mitarbeiter in folgenden Funktionen:

Mitarbeiter, die für die Registrierung und Identifizierung von Spielern verantwortlich sind, müssen die KYC-Prozesse (Know Your Customer) gründlich verstehen.

Das bedeutet, dass sie zwischen einer gewöhnlichen Identitätsprüfung und der vom Gesetz verlangten eingehenden Überprüfung unterscheiden können müssen. Sie müssen wissen, welche Dokumente akzeptabel sind, wie der „Liveness Check“ bei der Online-Identifizierung durchgeführt wird und wie mit politisch exponierten Personen (PEP) und Sanktionslisten umzugehen ist.

Ein Fehler bei der Identifizierung ist nicht nur ein Verstoß gegen das Glücksspielgesetz – er ist ein Verstoß gegen das AML-Gesetz, der zu einer Geldbuße von bis zu 50.000.000 CZK oder bis zu 10 % des gesamten jährlichen Nettoumsatzes führen kann, je nachdem, welcher dieser Werte höher ist.

Mitarbeiter, die Transaktionen überwachen und über die Meldung verdächtiger Geschäfte entscheiden, müssen die Erkennung von Auffälligkeiten beherrschen.

Sie müssen wissen, welches Spielerverhalten auf mögliche Geldwäsche hindeutet – etwa wenn ein Spieler einen hohen Betrag ohne erkennbare Einkommensquelle einzahlt, ihn rasch ins Spiel überführt und anschließend die Gewinne abhebt. In Fällen, in denen sich der Verdacht auch in einer internen Untersuchung niederschlägt oder konkreten Personen eine Sanktion droht, sind auch Aspekte des Strafrechts zu berücksichtigen.

Diese Mitarbeiter müssen über ein klares Verfahren verfügen, wie und wann sie ihre Feststellungen dem FAÚ melden, und sie müssen verstehen, dass ein verspätet oder gar nicht gemeldetes verdächtiges Geschäft nicht bloß ein Versehen ist – es ist ein Gesetzesverstoß mit vergleichbaren Sanktionen. Die technischen und prozessualen Anforderungen an die Identifizierung und laufende Überprüfung des Kunden im Online-Umfeld erläutern wir ausführlicher im Beitrag Identitätsprüfung von Spielern bei Online-Glücksspielen: Rechtliche Anforderungen und technische Lösungen.

Alle Mitarbeiter mit direktem Kontakt zu Spielern – ob Gästebetreuer in Casinos, Online-Support oder Personal in Spielräumen – müssen in den Grundsätzen des verantwortungsvollen Spielens (Responsible Gambling) geschult sein.

Sie müssen Anzeichen eines problematischen Spielers erkennen, einfühlsam reagieren können und über Informationen zu Hilfsangeboten und Instrumenten des Selbstausschlusses verfügen, die der Betreiber anbietet.

Das ist nicht nur eine nette Geste – es ist eine regulatorische Pflicht und Teil des auf den Spielerschutz ausgerichteten Regulierungsrahmens.

Leitende Mitarbeiter und das Management müssen sich im Compliance-System als Ganzem auskennen. Sie müssen die Verantwortlichkeit der juristischen Person für das Versagen von Mitarbeitern verstehen.

Sie müssen die internen Richtlinien zur Risikomeldung kennen und in der Lage sein sicherzustellen, dass Compliance nicht nur eine Pflicht auf dem Papier ist, sondern ein echter Bestandteil der Betriebskultur des Unternehmens.

Was eine Compliance-Schulung enthalten muss

Eine allgemeine Schulung zu AML und Compliance reicht nicht aus. Das FAÚ und das Finanzministerium betonen in letzter Zeit, dass Schulungen für den Glücksspielsektor spezifisch, praxisnah und regelmäßig aktualisiert sein müssen.

Eine generische Schulung nach dem Muster „Was ist AML und warum vermeiden wir Geldwäsche“ genügt nicht mehr. Der Glücksspielbetreiber muss auf Grundlage seines eigenen Risikoprofils und der von ihm betriebenen Spielart schulen.

Das Basismodul sollte folgende Bereiche abdecken:

Eine konkrete Definition des KYC-Prozesses im Kontext des Glücksspiels, einschließlich des Rechtsrahmens nach dem AML-Gesetz und dem Glücksspielgesetz.

Die Mitarbeiter müssen wissen, wie in ihrem Unternehmen die Identität konkret überprüft wird (online oder persönlich), welche Dokumente akzeptiert werden und wie vorzugehen ist, wenn ein Spieler die Identifizierung verweigert (Antwort: Ohne Identifizierung kann nicht gespielt werden, unabhängig davon, wie hoch der Einsatz wäre).

Das Register ausgeschlossener Personen (Rejstřík vyloučených osob, RVO) ist ein zentrales Instrument. Die Mitarbeiter müssen wissen, dass das RVO bei jeder Anmeldung eines Spielers in Echtzeit zu prüfen ist, dass ein technischer Systemausfall keine Entschuldigung ist und dass ein Fehler bei der RVO-Prüfung zu den in der Aufsichtspraxis am häufigsten sanktionierten Versäumnissen gehört.

Es handelt sich um eine kritische Kontrolle zum Schutz der Spieler – eine Person steht häufig deshalb im RVO, weil ihr Spielverbote auferlegt wurden.

Die Erkennung und Meldung verdächtiger Geschäfte (oznámení podezřelého obchodu, OPO) ist von grundlegender Bedeutung. Die Mitarbeiter müssen die konkreten Transaktionstypen kennen, die auf Geldwäsche hindeuten können.

Nicht jede ungewöhnliche Transaktion ist verdächtig, doch wenn mehrere Faktoren zusammentreffen (hohe Einzahlung, rasche Überführung ins Spiel, Abhebung von Gewinnen ohne erkennbare wirtschaftliche Logik), sollte der Mitarbeiter reagieren.

Er muss wissen, dass ein verdächtiges Geschäft unverzüglich zu melden ist, und verstehen, wie dies in der Praxis umgesetzt wird (formaler Prozess, Aufzeichnung, inhaltliche Kontrolle).

Verantwortungsvolles Spielen und die Betreuung der Spieler sind entscheidend. Im direkten Kontakt mit Spielern sollten die Mitarbeiter Anzeichen dafür erkennen, dass sich ein Spieler problematisch verhält: Er sitzt zu lange, setzt ungewöhnliche Summen, zeigt Anzeichen psychischer Belastung.

Moderne Ansätze umfassen dabei sogenannte Reality-Check-Hinweise – ein dezentes Signal an den Spieler, damit er sich bewusst macht, wie lange er bereits spielt und wie viel er bereits gesetzt hat.

Die Mitarbeiter müssen in der Lage sein, unaufdringlich Informationen über Instrumente der Selbstbeschränkung vorzulegen (Zeitlimits, Einsatzlimits, Möglichkeiten eines vollständigen Spielverbots).

Die internen Richtlinien und Verfahren des Unternehmens sind für die Mitarbeiter wesentlich. Jeder Mitarbeiter sollte verständlichen Zugang zum internen Handbuch (System interner Grundsätze – Systém vnitřních zásad, SVZ) haben, das die Abläufe beschreibt.

Wenn ein Mitarbeiter nicht weiß, wie er auf eine verdächtige Situation reagieren soll, oder sich nicht sicher ist, wem er sie melden soll, ist die Schulung gescheitert.

Häufigste Fragen zum Inhalt von Compliance-Schulungen

1. Muss ich alle Mitarbeiter gleich schulen, oder kann ich unterschiedliche Module haben?
   Nein, Sie müssen differenzieren. Ein Haustechniker, der nie mit Spielern in Kontakt kommt, benötigt nicht dieselbe Schulung wie ein Mitarbeiter der Registrierung. Alle sollten aber zumindest ein Grundverständnis davon haben, wie Compliance funktioniert. Das FAÚ nennt dies Role-based Training und empfiehlt es in der methodischen Anweisung Nr. 6 ausdrücklich.
2. Wie oft muss ich schulen?
   Das AML-Gesetz und die Durchführungsverordnung Nr. 367/2008 Slg. verlangen Schulungen mindestens einmal jährlich (§ 16 Abs. 1 der Verordnung Nr. 367/2008 Slg.). Das ist jedoch das Minimum. Kommt es zu einer Gesetzesänderung oder einem internen Vorfall, sollten Sie erneut schulen. Viele Betreiber schulen häufiger, beispielsweise zweimal jährlich, um eine bessere Verankerung des Wissens sicherzustellen.
3. Kann ich eine Schulung von einem externen Anbieter einkaufen, oder muss ich eine eigene vorbereiten?
   Sie können eine externe Schulung einkaufen, sofern sie für den Glücksspielsektor geeignet ist und auf die spezifischen Risiken Ihres Unternehmens eingeht. Sie müssen sich aber vergewissern, dass der Schulungsanbieter den lokalen Rechtsrahmen versteht und Ihnen nicht nur ein generisches „AML 101“ liefert.

Sanktionen und praktische Risiken bei unzureichender Schulung

Stellt eine Kontrolle des FAÚ oder des Finanzministeriums fest, dass Ihre Mitarbeiter nicht ordnungsgemäß geschult sind, drohen Ihnen mehrere Arten von Sanktionen:

Für einen Verstoß gegen das AML-Gesetz kann einer juristischen Person eine Geldbuße von bis zu 50.000.000 CZK oder bis zu 10 % des gesamten jährlichen Nettoumsatzes des Verpflichteten auferlegt werden, je nachdem, welcher dieser Werte höher ist.

Bei großen Betreibern kann die Geldbuße so auch über 100 Millionen Kronen (ca. 4,1 Mio. EUR) steigen, beispielsweise bis auf die genannten 130 Millionen Kronen (ca. 5,3 Mio. EUR).

Wird bei der Kontrolle festgestellt, dass Mitarbeiter nicht geschult wurden, wird das FAÚ dies als systemisches Versagen des Risikomanagements und damit als schwerwiegenden Verstoß werten.

Für einen Verstoß gegen das Glücksspielgesetz kann dem Betreiber eines Glücksspiels eine Geldbuße von bis zu 50.000.000 CZK auferlegt werden.

Unzureichende Mitarbeiterschulung führt häufig zu praktischen Fehlern (fehlerhafte Identifizierung, nicht gemeldetes verdächtiges Geschäft), die dann genau diese Geldbußen auslösen.

Die Gefahr eines Widerrufs der Grundgenehmigung (Lizenz) ist real. In den schlimmsten Fällen, in denen sich herausstellt, dass das Compliance-System überhaupt nicht funktioniert und die Mitarbeiter nicht einmal über Grundkenntnisse verfügen, sind das FAÚ und das Finanzministerium befugt, den Widerruf der Grundgenehmigung zum Betrieb von Glücksspielen zu beantragen. Das ist eine existenzielle Bedrohung.

Die strafrechtliche Verantwortlichkeit der juristischen Person und der leitenden Mitarbeiter wiegt schwer. Wird nachgewiesen, dass die Unternehmensleitung die Schulung vorsätzlich vernachlässigt hat oder insgeheim von Verstößen wusste und nicht reagierte, können sowohl die juristische Person als auch konkrete natürliche Personen strafrechtlich verfolgt werden – Geschäftsführer, Vorstandsmitglieder, Leiter der Compliance-Abteilung –, und zwar nach dem tschechischen Gesetz Nr. 418/2011 Slg. über die strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen und das Verfahren gegen sie.

Der Reputations- und Geschäftsschaden kann schlimmer sein als die Geldbuße. Erfahren Partner und Investoren, dass Ihr Compliance-System versagt und die Mitarbeiter nicht geschult sind, kann dies zur Beeinträchtigung von Geschäftsbeziehungen, zur Kündigung von Verträgen oder zum Vertrauensverlust bei Banken und Dienstleistern führen.

Häufigste Fragen zu Sanktionen und Risiken

1. Verliere ich die Lizenz, wenn nur einige wenige Mitarbeiter nicht geschult sind?
   Das geschieht nicht automatisch, sondern hängt von der Schwere und Art des Fehlers ab. Stellt sich heraus, dass ein Schlüsselmitarbeiter (zum Beispiel der Leiter der Compliance-Abteilung) nicht geschult wurde und dies zu einem Verstoß gegen die Meldepflicht bei einem verdächtigen Geschäft geführt hat, ist das schwerwiegend. Handelt es sich um einen fehlerhaften Eintrag in der Anwesenheitsliste, ist es weniger schwerwiegend. Entscheidend ist, wie es aus Sicht der Aufsichtsbehörde aussieht: Handelt es sich um ein vereinzeltes Versehen oder um systematische Vernachlässigung?
2. Kann ich mich hinter der Schulung verstecken, wenn künftig ein Fehler passiert?
   Nein, das können Sie nicht. Eine fehlende Schulungsdokumentation wirkt wie ein Eingeständnis, dass Sie gar nicht schulen wollten. Kommt es zu einem Gerichtsverfahren, werden fehlende Schulungsnachweise gegen Sie verwendet. Umgekehrt gilt: Verfügen Sie über eine lückenlose Nachweiskette der Schulungen, stärkt dies Ihre Verteidigung.
3. Was kostet eine ordnungsgemäße Compliance-Schulung?
   Der Preis hängt vom Umfang des Betriebs und davon ab, ob extern oder intern geschult wird. Eine grundlegende externe Schulung kostet zwischen einigen Tausend und mehreren Zehntausend Kronen. Die Erstellung eines eigenen Programms kann auch mehr kosten. Aber wie die Aufsichtsbehörden selbst sagen: Der Preis einer Schulung ist immer niedriger als der Preis einer Geldbuße.

Praktische Lösung: So richten Sie ein wirksames Schulungsprogramm ein

Sie haben keine Zeit, sich darin allein zu verlieren. Es gibt mehrere bewährte Ansätze:

Der erste Schritt ist eine Bestandsaufnahme. Prüfen Sie, wie viele Mitarbeiter Sie haben, welche Rollen sie innehaben und ob Sie überhaupt über eine Dokumentation ihrer Schulungen verfügen.

Wenn Sie keine Unterlagen oder E-Mails finden, mit denen die Schulung nachgewiesen wurde, haben Sie ein Problem. Viele Betreiber stellen fest, dass die Schulung „informell“ stattfand oder man sich erst bei einer Kontrolle an sie erinnert.

Der zweite Schritt ist die Wahl der Methode. Sie können eine vorgefertigte Online-Schulung von einem Glücksspielspezialisten einkaufen oder mit Hilfe eines spezialisierten Juristen ein eigenes Programm erstellen.

Häufig wird dies mit einem Webinar oder Workshop kombiniert, in dem der Jurist die Besonderheiten Ihrer Situation erläutert.

Der dritte Schritt ist die Planung. Legen Sie einen Kalender fest – z. B. Mai und November jedes Jahres. Alle relevanten Mitarbeiter sind verpflichtet, an der Schulung teilzunehmen.

Erstellen Sie eine einfache Liste mit der Position des Mitarbeiters, dem Schulungsdatum, dem Namen des Kurses und einer Unterschrift oder E-Mail-Bestätigung der Teilnahme. Das ist Ihr Nachweis.

Der vierte Schritt ist die interne Kommunikation. Die Unternehmensleitung sollte allen gegenüber betonen, dass Compliance keine bloße Formalität ist.

Wenn die Mitarbeiter sehen, dass das Management Compliance ignoriert, werden auch sie sie ignorieren. Compliance sollte Teil der internen Unternehmenskultur sein.

Tabelle praktischer Probleme und Lösungen

Häufigste Fragen zur praktischen Umsetzung

1. Ein Mitarbeiter sagt, er habe die Schulung bereits absolviert. Wie überprüfe ich, ob das stimmt?
   Verlangen Sie ein Zertifikat, eine Bestätigungs-E-Mail oder den Zugang zum Online-Portal, in dem die Schulung stattfand. Wenn der Mitarbeiter nicht weiß, wo, wann und was er gelernt hat, hat die Schulung praktisch nicht stattgefunden. Die Aufsichtsbehörde wird das genauso sehen.
2. Was sollte ein Zertifikat idealerweise enthalten?
   Mindestens: Name des Mitarbeiters, Art der Schulung, Datum, Dauer (in Stunden), Name des Dozenten oder Anbieters sowie Unterschrift oder offizieller Stempel. Bei Online-Kursen genügt ein Screenshot mit dem Zertifikat und den Zugangsdaten zum Kurs. Ohne diese Angaben ist das Zertifikat kein ausreichender Nachweis.
3. Was, wenn sich ein Mitarbeiter an einem einzigen Tag durch die Schulung „durchklickt“?
   Die Schulung sollte lange genug dauern, damit der Mitarbeiter Zeit zum Lernen hat. Eine sehr kurze „Schulung“ (z. B. 15 Minuten) betrachtet die Aufsichtsbehörde nicht als substanziell. Die übliche Dauer beträgt je nach Inhalt 2–4 Stunden. Dauerte die Schulung nur 30 Minuten, wird die Aufsichtsbehörde sie kritisch betrachten.
4. Muss ich auch neue Mitarbeiter schulen?
   Ja, und zwar vor ihrem ersten Arbeitstag in einer compliance-relevanten Rolle. Ein neuer Mitarbeiter in der Spielerregistrierung muss sofort geschult werden, nicht erst nach drei Monaten. Die Zeit vor seinem ersten selbstständigen Kontakt mit einem Spieler ist kritisch.
5. Was, wenn ein Mitarbeiter sagt: „Mit Compliance kenne ich mich nicht aus, das ist Ihre Sache“?
   Damit kommt er nicht durch. Hat ein Mitarbeiter irgendetwas mit Identifizierung, Monitoring oder direktem Kontakt zu Spielern zu tun, muss er Compliance verstehen. Verweigert er die Schulung, ist das eine disziplinarische Angelegenheit und gegebenenfalls ein Grund für die Beendigung des Arbeitsverhältnisses. Die Aufsichtsbehörde würde Ihnen vorwerfen, dass Sie nicht die richtige Person eingestellt oder sie nicht ordnungsgemäß geschult haben.
6. Was, wenn sich das Gesetz ändert oder das FAÚ eine neue Anweisung herausgibt – muss ich erneut schulen?
   Kommt es zu einer wesentlichen Änderung des Rechtsrahmens (wie zum Beispiel durch die neue methodische Anweisung des FAÚ Nr. 6 im März 2026), wird eine Auffrischungsschulung empfohlen, damit die Mitarbeiter die neuen Regeln kennen. Formal ist dies nicht immer rechtlich vorgeschrieben, praktisch und aufsichtsrechtlich wird es jedoch erwartet. Wenn Sie auf Rechtsänderungen nicht reagieren und die Mitarbeiter nach alten Regeln arbeiten, trifft Sie bei einer Kontrolle die Verantwortung. Die Juristen von ARROWS verfolgen die Gesetzgebung und können Sie auf Aktualisierungsbedarf hinweisen.

Zusammenfassung

Die Compliance-Schulung von Mitarbeitern in einem Glücksspielunternehmen ist keine administrative Formalität. Sie ist eine rechtliche Pflicht, die sich aus dem tschechischen wie auch dem europäischen Recht ergibt, und die Aufsichtsbehörden kontrollieren sie aktiv.

Unzureichende oder fehlende Schulungen können Sie Geldbußen in zweistelliger Millionenhöhe in Kronen, den Verlust der Lizenz und die strafrechtliche Verantwortlichkeit der Unternehmensleitung kosten.

Zugleich ist der richtige Umgang mit Schulungen Ihre beste Verteidigung: Können Sie dokumentieren, dass die Mitarbeiter hochwertig und regelmäßig geschult wurden, verringert sich Ihr Risiko bei einer Kontrolle erheblich.

Die Schulung sollte spezifisch für den Glücksspielsektor, rollenbasiert (nicht alle benötigen dasselbe) und mindestens einmal jährlich wiederholt sein.

Sie sollte KYC, AML, die Meldung verdächtiger Geschäfte, verantwortungsvolles Spielen und die internen Richtlinien Ihres Unternehmens abdecken. Sie sollten detaillierte Aufzeichnungen darüber führen, wer wann was und wie lange gelernt hat.

Wenn Sie sich nicht sicher sind, wie Sie dies richtig einrichten, oder wenn Sie möchten, dass das Schulungsprogramm zu Ihrem konkreten Betrieb und regulatorischen Profil passt, können Ihnen die Juristen der Anwaltskanzlei ARROWS helfen.

Sie sind auf Compliance im Glücksspielsektor spezialisiert, kennen die Praxis der Aufsichtsbehörden und können Ihnen eine maßgeschneiderte Lösung vorschlagen.

Ihr Ziel ist es sicherzustellen, dass Ihre Schulungsverfahren nicht nur rechtmäßig, sondern auch tatsächlich wirksam sind und einer Kontrolle standhalten. Sie müssen das nicht allein lösen – kontaktieren Sie sie unter beratung@arws.cz.

Häufigste Fragen zu Compliance-Schulungen im Glücksspiel

1. Ist die Compliance-Schulung wirklich verpflichtend oder nur empfohlen?
   Es handelt sich um eine Pflicht, die unmittelbar im Gesetz Nr. 253/2008 Slg. (AML-Gesetz) und im Gesetz Nr. 186/2016 Slg. (Glücksspielgesetz) festgelegt und in der Verordnung Nr. 367/2008 Slg. näher konkretisiert ist. Das Finanzanalytische Amt kontrolliert sie aktiv. Fehlende Schulungen sind ein Verstoß, der zu Geldbußen führt.
2. Wie wird dokumentiert, dass die Schulung stattgefunden hat?
   Sie benötigen einen Nachweis mit folgenden Angaben: Name des Mitarbeiters, Position, Schulungsdatum, Dauer in Stunden, Kursinhalt, Name des Dozenten und dessen Unterschrift oder ein Zertifikat der Einrichtung, die die Schulung durchgeführt hat. Ohne diese Dokumentation wird die Aufsichtsbehörde nicht glauben, dass die Schulung überhaupt stattgefunden hat. Die Juristen von ARROWS können Ihnen helfen, ein ordnungsgemäßes System der Nachweisführung einzurichten, kontaktieren Sie beratung@arws.cz.
3. Was ist der Unterschied zwischen einer externen und einer eigenen Schulung?
   Eine externe Schulung erspart Ihnen die Vorbereitungszeit, Sie müssen sich jedoch vergewissern, dass der Schulungsanbieter den Glücksspielsektor und den tschechischen Rechtsrahmen versteht. Eine eigene Schulung kann langfristig günstiger sein, erfordert aber jemanden mit der fachlichen Kompetenz für die Vorbereitung. Viele Betreiber kombinieren beides: Es wird ein Framework eingekauft, das anschließend intern angepasst wird. Wenn Sie sich nicht sicher sind: Die Juristen von ARROWS sind darauf spezialisiert und können Ihnen bei der Wahl des richtigen Ansatzes helfen.
4. Was, wenn ich einen Mitarbeiter schule, er sich die Informationen aber nicht merkt?
   Er absolviert zwar die Schulung, doch sein Wissen wird überprüft: Bei einer Kontrolle befragt die Aufsichtsbehörde die geschulten Mitarbeiter. Weiß er nicht, wie vorzugehen ist, schließt die Aufsichtsbehörde daraus, dass die Schulung mangelhaft war oder der Mitarbeiter keine ausreichenden Kenntnisse nachgewiesen hat. Deshalb ist es wichtig, dass die Schulung interaktiv ist und das Wissen anschließend getestet oder in der Praxis überprüft wird. Die Anwaltskanzlei ARROWS kann bei der Konzeption eines hochwertigen Programms und von Überprüfungsmechanismen helfen, erreichbar unter beratung@arws.cz.
5. Muss ich auch einen Mitarbeiter schulen, der nur einige Monate arbeiten wird?
   Ja, die Schulung muss jeder Mitarbeiter durchlaufen, der in einer glücksspielbezogenen Rolle tätig sein wird, ob für drei Monate oder für ein Jahr. Die Aufsichtsbehörde macht keine Ausnahmen aufgrund der Beschäftigungsdauer. Zudem bedeutet eine kürzere Beschäftigung keine geringere Schulungspflicht – sie ist dieselbe wie für jeden anderen.
6. Was, wenn sich das Gesetz ändert oder das FAÚ eine neue Anweisung herausgibt – muss ich erneut schulen?
   Kommt es zu einer wesentlichen Änderung des Rechtsrahmens (etwa durch die neue methodische Anweisung des FAÚ Nr. 6 im März 2026), wird eine Auffrischungsschulung empfohlen, damit die Mitarbeiter die neuen Regeln kennen. Formal ist dies nicht immer rechtlich vorgeschrieben, praktisch und aufsichtsrechtlich wird es jedoch erwartet. Wenn Sie auf Rechtsänderungen nicht reagieren und die Mitarbeiter nach alten Regeln arbeiten, trifft Sie bei einer Kontrolle die Verantwortung. Die Juristen von ARROWS verfolgen die Gesetzgebung und können Sie auf Aktualisierungsbedarf hinweisen, schreiben Sie einfach an beratung@arws.cz.